主要特征
维持符合要求和成本效益的客户资金和拘留记录保管和和解程序仍然可能对CASS制度来说的公司来说是最大的挑战。
这个互动研讨会将讨论一些最常见的实际问题和热门话题,并提供有洞察力的解决方案,包括解决和解问题的方法,盘中和不足资金,记录违反资格和解决“交易诉”辩论。
关键目标
关键目标
参加此研讨会将增加您的知识:
- CASS记录保持与和解良好做法
- 制定适当的CASS政策
- 减轻CASS风险有效成本
谁该参加?
谁该参加?
- 持有客户金钱监督职能和认证个人的人
- 运营和投资行政经理
卡斯中小企业
合规性,风险和内部审计专家
关键主题
关键主题
- 监护缺陷
- 内部资金
- 内部客户金钱和解
- 和解打破解决方案
迎接你的研讨会领袖!
Karen Bond拥有30多年的金融服务经验,包括COO和在前台工作的角色。作为一名顾问,她为一系列公司工作,包括银行,平台,财富经理,基金经理,衍生品公司和外包和系统提供者。她使用她的业务经验和对CASS规则的深刻了解,为实现遵守这些要求提供务实的建议。任务包括修复;新供应商实施;保健检查CASS流程,治理和结构;支持FCA访问和S166跨越全方位公司的广泛培训,包括外部审计师。她从客户服务和产品开发团队通过董事会成员和NED提供培训,为受影响的个人提供培训。